根据《科技部办公厅 财政部办公厅关于研究开发机构和高等院校报送2019年度科技成果转化年度报告工作有关事项的通知》（国科办区〔2020〕52号）有关要求，贵州省科技厅联合省财政厅对全省科技成果转化年度报告工作进行部署，积极组织贵州科学院、贵州省农业科学院、贵州大学、贵州师范大学等42家研究开发机构和等高等院校开展本单位2019年度科技成果转化报告填报。在此基础上，梳理形成了贵州省2019年研究开发机构和高等院校科技成果转化报告，现将有关情况汇报如下。

一、科技成果转化总体进展和成效

2019年，42家单位共签署科技成果转化合同1617项，科技成果转化合同金额为34562.48万元，签订合同数前三位的单位分别是贵州大学，铜仁学院和贵州省分析测试研究所，分别占总数的18.86%，18.68%，14.35%；签订合同金额前三位的单位分别是贵州大学，贵州省地勘局地质科学研究所和贵州医科大学，分别占总数的20.26%，13.21%，10.97%，42家单位平均科技成果转化合同金额为21.37万元，同比增长32.51%。

2019年，科技成果转化取得现金和股权收入490.20万元，同比下降30.02%，奖励个人部分为76.77%、单位留存部分为23.23%，其中奖励给研发与转化主要贡献人员的现金和股权占奖励给个人部分的65.38%。

二、科技成果转化特色做法

（一）结合贵州特色和市场需求，推动高价值成果产业化

根据本省战略及市场需求，积累大量高价值科技成果，不断探索成果转化有效途径。白酒酿造是贵州重点发展的产业之一，贵州大学通过与贵州岩博酒业的成果转化合作，使得2019年公司的销售额超过40000万元，提供了700多个就业岗位，还利用酿酒酒糟，间接带动1950户6840名村民发展养殖，助力贵州脱贫攻坚和乡村振兴发展。贵州医科大学长期立足于糖尿病及其并发症的研究，获得了多项专利成果，以680万元价格专利转让给上海一家医药公司。

（二）深化产学研合作，提高科技成果转化效率

以产学研合作为抓手，通过建立符合科技成果转移规律的产学研合作体系，取得了显著成效。遵义师范学院设立专职的产学研发展中心，负责科技成果推广和大学科技园工作。2014年至今，遵义师范学院与遵义市汇川区，绥阳县多家生猪养殖场合作，将学校山地健康养殖技术“利用中草药替代饲用抗生素”成果以技术转让合同的方式提供给生猪养殖场，累计销售额400多万元，利润92万元。

（三）推动设立专业化技术转移机构，积极发挥服务支撑作用

注重技术转移团队、专业人才队伍建设，让专业的人做专业的事，科技成果转化服务水平不断提高。贵州医科大学联合五家直属附属医院，共同出资成立了贵州医科大学医院管理有限责任公司，代表学校进行市场化运作，积极促进了医药类，医疗技术类、医疗器械类成果的转移转化。贵州省地勘局地质科学研究所以总工办、地质成果管理科和综合研究室作为全院成果提升和成果转化的职能部门，全面履行各类成果的质量监控和成果应用转化工作，取得较为显著的成效。黔南民族师范学院成立专门的服务地方产业发展中心，已完成了黔南州相关事业单位委托服务的20个项目，为黔南州产业发展注入了新的动力。

（四）完善激励机制，激发成果转化动力

在国家加大对科技成果转化政策激励的大环境下，部分单位积极探索以技术、专利入股或技术股+现金股相结合的科技成果转化激励机制，如：贵州省果树科学研究所与企业合作成立新公司，以专利、技术、科研成果方式占15%分红股份，享受分红，公司每年支付贵州省果树科学研究所分红股不低于30万元。贵州省材料产业技术研究院通过知识产权评估入股+现金入股等方式于2017年成立贵州迈博润科技有限公司，2019年12月通过股权转让的方式转让了公司18%的股权，使原始团队的资产价格翻了3倍，科技人员取得了良好的经济收益。

三、2019年配套的科技成果转化政策述评

为推进实施创新驱动发展战略，加快技术转移体系建设，贵州省科技创新领导小组印发了《贵州省技术转移体系建设实施方案》（黔科领发〔2019〕2号），《方案》从加强技术市场和技术转移机构建设，技术转移人才队伍建设，对外合作和科技成果引进，树立正确的科技评价导向，强化科技人员科技成果转移转化激励机制，完善省级财政科技计划对科技成果转移转化的支持方式，探索建立赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权制度，探索建立赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权制度，发挥政府创业投资基金对科技成果转移转化的支撑作用等9个方面，对科技成果转化的主要任务和支撑保障进行了明确。

为促进科技成果转化，贵州省科技厅、省财政厅联合制定了《贵州省科技成果转化股权投资管理暂行办法》（黔科通〔2019〕66号），《暂行办法》对股权投资项目的申报、立项和管理等内容进行了明确。主要内容包括：提出设立科技成果转化股权投资专项（以下简称“股权投资专项”），明确股权投资专项资金来源，规定股权投资专项管理机构职责；提出股权投资专项项目的任务来源及项目组织形式，明确立项基本条件和优先支持的科技成果及具体支持方式，对股权投资专项参股期限进行规定；规定了项目申报单位应具备的基本条件以及申报需要提交的材料；对项目立项的预先审查、立项评审、尽职调查、投资决策等流程进行规定；明确省科技厅与股权投资专项管理机构的委托管理协议要求及委托管理经费来源等。

四、其他总结内容

（一）搭天线，政策体系趋完善

制定《贵州省知识产权对外转让审查细则》，明确了在技术出口活动中涉及知识产权转让的审查部门、审查内容和审查程序；制定《贵州省发明专利运营试点后补助方案》，探索发明专利所有权、运营权和收益权“三权分置、托管运营、收益分享”的知识产权运营新模式，出台《关于分类推进人才评价机制改革的实施意见》，推进人才分类评价。

（二）接地气，推进改革有成效

推进科技领域“放管服”改革。实现“零证明”，取消了申报科技项目所需的14项证明材料，改为内部核查等方式办理；优化“科技创新云”并入“云上贵州”平台，做到“进一个网、办所有事”；会同省政府政务服务中心和省公共资源交易中心联合发布贵州省审批服务便民化技术榜单，通过科技重大专项推动网上政务服务大厅信息系统和公共资源交易系统迭代升级，为全省深化“放管服”改革推进审批服务便民化提供科技支撑。改革科技计划。调整基础研究、科技支撑等四大计划，打破单位部门地域界限，推动科技创新资源的统筹、整合、开放、共享、协同；增设临床科技专项，以临床疗效取代论文考核，用服务患者的实绩考核科研成效。

（三）谋未来，深化改革再出发

针对省委、省政府重大战略和重点工作，围绕经济社会发展中备受关注、研究缺位的决策问题，在推动振兴农村经济的产业革命、探索GOCO(政府所有、合同运营)方式建设和运营重大科技基础设施、R&D投入与GDP关系、高科技企业引进、高价值专利的识别和培育等方面开展研究，超前谋划布局科技体制改革方向。

五、科技成果转化存在的问题及建议

（一）高校和科研院所对技术转移体系建设工作的重要性意识不够。部分从事科研工作的科技人员往往只注重技术研究、发表相关学术论文和对理论知识进行总结、分析，却忽略忽视了市场导向，科研活动与经济市场实际需求之间脱节，产出的技术成果有学术价值，但缺乏市场开发价值，难以产业化或市场化。

（二）高校院所促进科技成果转移转化的体制机制不健全，不能充分调动科研人员成果转化积极性。高校院所普遍以承担纵向项目级别、发表论文级别和数量、出版专著部数、获奖成果等级和数量等为教师和科研人员的职称晋升、岗位聘任的核心评价指标，忽视了科技成果转移转化的考核评价，因而制约了高校科技成果的实际转化。大部分高校院所还未建立促进科技成果转移转化的激励机制，未设立专业化的科技成果转移转化机构和岗位，加上自身条件的限制，导致大部分科技成果无力转化实施。

（三）高水平专业技术人才和专业化的科技成果转化队伍较为匮乏。引进、培养难度大、费用高，限制了研发转化工作的高质量开展。近年来，省委省政府通过人博会已经搭建了高技术人才来黔工作的重要通道，但相关人才的经济待遇、社会待遇要求普遍较高，仅仅通过单位自身实力难以满足。

（四）缺乏规范化的科技成果评估机构。科研成果的经济价值及应用前景由于缺少科学评估面难以确定，因此很多企业不敢冒险推广。目前，除了政府进行科技评估外，没有其他高效的、权威的、客观的、公正的科成果评估中介机构能按照市场化模式运作。

建议：一是切实落实促进科技成果转化的政策措施。针对激励创新政策落地过程中存在的问题，引导并推动全省高校、企业切实落实国家、省关于促进科技成果转移转化和科技成果收益分配制度改革等政策措施，完善工作机制，加强政策引导，创新许可模式，更好地发挥高校、企业服务经济社会发展的重要作用。二是完善科技成果转化考核评价机制。进一步完善考核评价机制，将科技成果转化、技术咨询、技术服务、知识产权创造和运用、创新创业成效等作为职称评聘、岗位管理和考核评价的重要指标，提高科技人员成果转化的积极性。三是统一各部门对科技成果转化政策尺度把握。目前各部门对科技成果转化相关政策尺度把握不统一，容易造成政策对消、相互掣肘，导致科研单位存在顾虑，不敢执行，成果转化政策落实效果受到了影响。建议科技、财政、审计、监察等部门加强政策协同联动、做好工作衔接,加大政策解读力度，确保成果转化相关政策落实兑现。四是完善成果转化试错容错机制。成果转化是个复杂的系统工程，同时也具有很大的不确定性，应当坚持审慎包容，建议进一步完善成果转化过程的试错容错机制，激发科研单位成果转化积极性和科研人员干事创业的主动性、创造性。